ほふり（証券保管振替機構）について

相続財産の中に有価証券（株式や投資信託等）がある場合で、被相続人が、どこの証券会社や信託銀行で保有しているのか、不明な場合、照会する機関を「証券保管振替機構」＝ほふり、といいます。

ほふり（証券保管振替機構）について

ほふりは、上場株式を保有する投資者の氏名・住所・口座の保有情報（登録済加入者情報）データを集中保管している機関です。

名義書換や売買に伴う受け渡し、発行会社への株主通知等も行っています。

ほふりでできること

株について、被相続人（故人）が生前どこで取引をしていたのか不明な場合や、株取引をやっていたとは聞いていたが、関連資料が全く見つからない場合等、もし、どこの証券会社で取引していたのか、全く不明という場合、「証券保管振替機構（ほふり）」に照会をかけることで、証券会社や信託銀行の口座有無、口座があれば加入者口座コードを確認することが可能です。

ほふりの照会方法

法定相続人、受遺者、法定相続人の法定代理人や任意代理人、遺言執行者、であれば、ほふりに照会をかけることができます。

ほふりの照会時に必要な書類等

以下「開示請求書」以外はすべてコピーです（原本不可）

ほふり所定の「開示請求書」
本人確認書類（申請者の身分証（免許証や保険証、マイナンバーカード等）
相続関係がわかる戸籍または法定相続情報一覧図
被相続人（故人）の住所証明書（除票や戸籍附票、株主宛の書類（議決権行使書、配当金計算書等）
開示手数料（6,050円～）
※状況により料金は異なります。開示結果を郵送で受領する際に、代引きで支払います。

開示結果を受け取るまでの期間ですが、書類がほふりに到着してから、３～４週間程度かかることが多いです。

急いでほしい、と伝えてもそういった特別対応は行っていませんので、早めに手続きすることをおすすめします。

ほふりの照会結果が届いたら・・・

証券会社や信託銀行に照会をかける

ほふりの照会結果は、口座有無と加入者口座コードしか記載がなく、どんな銘柄を持っていたのか等詳細がわかりません。

そのため、ほふりの照会がおわり、知らなった証券会社や信託銀行の口座があることがわかったら、改めて証券会社や信託銀行へ残高証明書の発行依頼をしましょう。

ほふりで照会しても、わからない？

ほふりで照会をかけても、下記に該当するような稀なケースの場合、口座の確認ができません。

口座開設日が、2008年8月24日以前または2008年11月8日～2009年2月4日
2008年9月1日以降に、国内株式の取引がない
2007年4月～2008年3月の間に、配当金・株式分割の権利を取得していない

その他、非上場株式については、ほふりの登録対象外（一定要件を満たす銘柄については登録されていることもあります）となりますので、ご注意ください。

難しい！手間！　と感じたら専門家へ

株式を持っていたとは聞いていたものの、どこで保有しているのかまったくわからず。自分でほふりの照会をかけてみたものの、証券会社や信託銀行の口座が沢山判明してしまって、どこから手を付けてよいのかわからなくなってしまった・・・

そんな時は迷わず、弊所のような相続の専門家へご相談ください。

ほふりの調査は勿論のこと、判明した口座があれば、その後の調査についてもすべてまとめてご依頼いただければ、弊所で代理人として調査を進めさせていただきます。

ほふりで照会を行う際には、法定相続情報一覧図または戸籍が必要です。

主に必要な戸籍は、

　・被相続人の亡くなったことの記載がある戸籍

　　・調査をする人が相続人であることがわかる戸籍

です。

相続関係によっては多くの戸籍が必要となる場合もありますので、必要な戸籍でお困りのことがありましたらぜひ一度ご相談ください。

法定相続情報一覧図について
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戸籍（戸籍謄本、改製原戸籍、除籍謄本）がないと相続手続きはスタートできません。戸籍がなければ、法定相続人が何人いるかも確定できず、相続税申告の必要有無の判断もできません。法定相続情報一覧図の写しの交付申請もすることができません。相続に伴う戸籍に関すること、相続手続きで疑問やお悩みなどございましたら、どんなことでも構いませんので、まずは相談フォームからお気軽にご連絡ください。相続分野の専門家であるコンサルタントがお答えします。

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